尊敬的非自然人客户：
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知银发[2017]235号》（以下简称“235号令”）通知，为了进一步落实非自然人客户反洗钱身份识别工作，提高其受益所有人信息透明度，加强风险评估和分类管理，防范复杂股权或者控制权结构导致的洗钱和恐怖融资风险，我司将针对存量非自然人客户开展反洗钱身份识别工作。具体工作安排公告如下：
一．受益所有人判定标准
已在我司开户的非自然人客户，即日起，我司需了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构，了解相关的受益所有人信息。受益所有人信息主要判定标准如下：
1.公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员。
2.合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人。
3.信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人。
4.基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。
二．身份识别材料清单
存量非自然人客户需提供如下材料配合我司身份识别：
1.注册证书。请提供企业有效的营业执照（三证合一的营业执照或未合一的营业执照、组织机构代码证及税务登记证）。
2.存续证明文件。请提供有记录存续期的营业执照或能够证明企业有效存续的文件。
3.公司请提供公司章程；合伙企业请提供合伙协议；信托请提供信托协议；基金请提供备忘录、基金协议。
4.公司股权结构图或公司股权信息表等。
5.《一德期货非自然人客户实际控制人及受益人信息确认表》。（可在文末下载该表）
以上材料请提供原件的电子扫描件及加盖公章的复印件（一式两份）。
三．通知方式
为了保证非自然人客户开展反洗钱身份识别工作的顺利开展，我公司将采取以下一种或多种方式与您进行沟通：
1.公司官网（www.ydqh.com.cn）的公司公告；
2.我公司客户服务电话通知；
3.短信平台通知；
4.交易系统消息提示。
以上任一通知方式，均视为有效方式，敬请关注。
四．身份识别工作开展时间
2018年5月1日至2018年6月30日。
五．其他事项
未在身份识别工作开展时间内提供材料清单的客户，我司将依据235号令针对您的期货账户采取限制出金、限制办理新业务等措施。
具体业务咨询请致电：4007-008-365，感谢您的配合与理解！
一德期货有限公司
2018年4月27日
